關(guān)于印發(fā)山東省政府采購履約驗(yàn)收管理

暫行辦法的通知

各市財政局、縣級現(xiàn)代預(yù)算管理制度改革試點(diǎn)縣（市、區(qū)）財政局，黃河三角洲農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)財政金融局，省直各部門、單位，各政府采購代理機(jī)構(gòu)：

履約驗(yàn)收作為政府采購管理的“最后一公里”，直接影響采購結(jié)果和服務(wù)的質(zhì)量，更是實(shí)現(xiàn)政府采購從“程序?qū)蛐汀毕颉敖Y(jié)果導(dǎo)向型”轉(zhuǎn)變的重要舉措。為切實(shí)發(fā)揮采購人主體作用，進(jìn)一步規(guī)范履約驗(yàn)收行為，我們研究制定了《山東省政府采購履約驗(yàn)收管理暫行辦法》，強(qiáng)化履約驗(yàn)收責(zé)任，明確履約驗(yàn)收要求，嚴(yán)格違約失信追究，確?！拔镉兴怠辈少徑Y(jié)果的實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)予以印發(fā)，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

山東省財政廳

2018年10月26日

山東省政府采購履約驗(yàn)收管理暫行辦法

第一章  總  則

　　第一條  為進(jìn)一步規(guī)范政府采購履約驗(yàn)收工作，確保政府采購質(zhì)量和服務(wù)水平，保障政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)物有所值采購目標(biāo)，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等法律法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  山東省各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織（以下統(tǒng)稱“采購人”）使用財政性資金采購貨物、工程和服務(wù)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理工作，適用本辦法。

　　適用《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例的政府采購工程類項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理，按照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定執(zhí)行。

第三條  本辦法所稱政府采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收是指采購人對中標(biāo)(成交)供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”）履行政府采購合同情況及結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)、核實(shí)和評估，以確認(rèn)其提供的貨物、服務(wù)或者工程是否符合政府采購合同約定標(biāo)準(zhǔn)和要求的活動。

第四條  政府采購合同及供應(yīng)商投標(biāo)響應(yīng)文件是履約驗(yàn)收工作的基本依據(jù)。補(bǔ)充合同視同采購合同組成部分。采購人和供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)全面、真實(shí)、有效地履行采購合同約定，任何一方當(dāng)事人不得擅自變更、中止或者終止。對采購合同中約定的權(quán)利和義務(wù)，任何一方不得擅自放棄或者讓渡。在履約過程中確需變更、中止或者終止的，應(yīng)當(dāng)報財政部門備案后方可實(shí)施。

　　采購合同的履行、違約責(zé)任和解決爭議的方式等適用《中華人民共和國合同法》。

第五條  政府采購履約驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)遵循全面完整、客觀真實(shí)、公開透明的原則，堅持應(yīng)驗(yàn)必驗(yàn)、驗(yàn)收必嚴(yán)、違約必究。

第二章   履約驗(yàn)收相關(guān)主體及職責(zé)

第六條  采購人是政府采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收工作（以下簡稱“項(xiàng)目驗(yàn)收”）的責(zé)任主體。采購人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)控管理，明確驗(yàn)收機(jī)制，履行驗(yàn)收義務(wù)，確定驗(yàn)收結(jié)論，及時處理項(xiàng)目驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，向財政部門反映供應(yīng)商違約失信行為。

第七條  對技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)或者采購人履約驗(yàn)收能力不能滿足工作需要的項(xiàng)目，采購人可以委托采購代理機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。委托事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議中予以明確，但不得因委托而轉(zhuǎn)移或者免除采購人項(xiàng)目驗(yàn)收的主體責(zé)任。

采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議范圍內(nèi)，協(xié)助采購人組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目驗(yàn)收中出現(xiàn)的問題，及時向采購人反映履約異常情形及供應(yīng)商違約失信行為等。發(fā)現(xiàn)采購人存在違約失信行為的，應(yīng)當(dāng)提醒采購人糾正，拒不糾正的，應(yīng)當(dāng)書面報告財政部門。

第八條  供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)配合采購人、采購代理機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目驗(yàn)收，提供同項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)、數(shù)量、質(zhì)量、安全等資料。

第九條  各級人民政府財政部門依法履行對政府采購履約驗(yàn)收活動監(jiān)督管理職責(zé)，建立完善履約驗(yàn)收監(jiān)管體系，督導(dǎo)采購人嚴(yán)格履行驗(yàn)收義務(wù)，適時開展專項(xiàng)檢查，依法查處違法違規(guī)、違約失信等行為。

                 第三章　項(xiàng)目驗(yàn)收程序

第十條  合同履行達(dá)到驗(yàn)收條件時，供應(yīng)商向采購人發(fā)出項(xiàng)目驗(yàn)收建議。采購人應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起七個工作日內(nèi)啟動項(xiàng)目驗(yàn)收，并通知供應(yīng)商（格式見附件1）。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)或者重大民生、金額較大的政府采購項(xiàng)目，驗(yàn)收準(zhǔn)備時間可適當(dāng)延長。

第十一條  采購人應(yīng)當(dāng)成立政府采購項(xiàng)目驗(yàn)收小組（以下簡稱“驗(yàn)收小組”），負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收具體工作，出具驗(yàn)收意見，并對驗(yàn)收意見負(fù)責(zé)。

第十二條  驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)由熟悉項(xiàng)目需求與標(biāo)的的專業(yè)技術(shù)人員、使用部門人員等至少3人以上單數(shù)組成，并確定一名負(fù)責(zé)人。其中，至少包含1名采購人的采購需求制定人員；專業(yè)技術(shù)人員由采購人自行選擇，可以從本單位指定，也可以從同領(lǐng)域其他單位或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等邀請；前期參與該項(xiàng)目評審的評審專家應(yīng)當(dāng)回避。

第十三條  驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行項(xiàng)目驗(yàn)收職責(zé)，確保項(xiàng)目驗(yàn)收意見客觀真實(shí)反映合同履行情況。

（一）制定驗(yàn)收方案。采購人應(yīng)當(dāng)在實(shí)施驗(yàn)收前根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收清單和標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)（采購）文件對項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)定和要求、供應(yīng)商的投標(biāo)（響應(yīng)）承諾情況、合同明確約定的要求等，制定具體詳細(xì)的項(xiàng)目驗(yàn)收方案。

（二）實(shí)施驗(yàn)收。驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)事先擬定的驗(yàn)收工作方案，對供應(yīng)商提供的貨物、工程或者服務(wù)按照招標(biāo)（采購）文件、投標(biāo)（響應(yīng)）文件、封存樣品、政府采購合同進(jìn)行逐一核對、驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

（三）出具驗(yàn)收意見。以書面形式作出結(jié)論性意見，由驗(yàn)收小組成員及供應(yīng)商簽字后，報告采購人。分段、分項(xiàng)或分期驗(yàn)收的（以下統(tǒng)稱“分段驗(yàn)收”），應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購合同和項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行分段驗(yàn)收并出具分段驗(yàn)收意見。

第十四條  項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)是完整具體的實(shí)質(zhì)性驗(yàn)收。

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收范圍應(yīng)當(dāng)完整，與采購合同一致，包括合同標(biāo)的的每一組成部分及其規(guī)定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等，不得省略、遺漏和缺失，也不得擅自擴(kuò)大范圍。

（二）項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體，形成詳細(xì)的驗(yàn)收清單，客觀反映貨物供給、工程施工和服務(wù)承接完結(jié)情況。復(fù)雜設(shè)備應(yīng)當(dāng)包括出廠及到貨檢驗(yàn)、安裝和調(diào)試檢驗(yàn)及相關(guān)伴隨服務(wù)檢驗(yàn)等。工程類項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括施工內(nèi)容、施工用料、施工進(jìn)程、施工工藝、質(zhì)量安全等。服務(wù)類項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括服務(wù)對象覆蓋面、服務(wù)事項(xiàng)滿意度、服務(wù)承諾實(shí)現(xiàn)程度和穩(wěn)定性等。

（三）項(xiàng)目驗(yàn)收方式應(yīng)當(dāng)符合項(xiàng)目特點(diǎn)，對一次性整體驗(yàn)收不能反映履約情況的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采取分段驗(yàn)收方式，科學(xué)設(shè)置分段節(jié)點(diǎn)，分別制定驗(yàn)收方案并實(shí)施驗(yàn)收。

（四）項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合采購合同約定，未進(jìn)行相應(yīng)約定的，應(yīng)當(dāng)符合國家強(qiáng)制性規(guī)定、政策要求、安全標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)或企業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等。

（五）項(xiàng)目驗(yàn)收意見應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)。重大民生、金額較大或者技術(shù)復(fù)雜的政府采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)或者評估機(jī)構(gòu)等參與，出具專業(yè)檢驗(yàn)檢測報告或者明確的評估意見，并加蓋公章，作為驗(yàn)收意見附件。驗(yàn)收小組成員意見不一致時，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出驗(yàn)收意見。對驗(yàn)收意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意驗(yàn)收意見。

（六）對政府向社會公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請服務(wù)對象參與驗(yàn)收并出具書面意見或者由驗(yàn)收小組記錄確認(rèn)相關(guān)意見。

第十五條  根據(jù)采購項(xiàng)目特點(diǎn)，采購人可以邀請參加本項(xiàng)目的其他供應(yīng)商參與驗(yàn)收，其意見作為驗(yàn)收參考。

第十六條  項(xiàng)目驗(yàn)收的結(jié)果與采購合同約定的內(nèi)容雖然不完全符合，經(jīng)驗(yàn)收小組確認(rèn)，供應(yīng)商所提供的貨物、工程和服務(wù)比合同約定內(nèi)容提高了使用功能和標(biāo)準(zhǔn)或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品，在不影響、不降低整個項(xiàng)目的運(yùn)行質(zhì)量和功能以及合同金額不提高的前提下，可以驗(yàn)收通過。

第十七條  采購人應(yīng)當(dāng)對驗(yàn)收小組出具的驗(yàn)收意見進(jìn)行確認(rèn)，并形成項(xiàng)目驗(yàn)收書（格式見附件2）。確認(rèn)驗(yàn)收合格的，采購人在驗(yàn)收意見上簽字并加蓋單位公章；驗(yàn)收結(jié)果與采購合同不一致的，采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗(yàn)收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗(yàn)收意見并加蓋公章；驗(yàn)收意見中存在驗(yàn)收小組成員其他意見的，采購人應(yīng)當(dāng)對異議事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，妥善處置。

第十八條  對網(wǎng)上商城以及其他金額較小或者技術(shù)簡單的項(xiàng)目，可以適當(dāng)簡化前述驗(yàn)收流程，由采購人指定本單位熟悉項(xiàng)目需求與標(biāo)的的工作人員，對合同約定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，提出項(xiàng)目驗(yàn)收意見，并由采購人確認(rèn)。

第十九條  除涉密情形外，采購人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見確認(rèn)后3個工作日內(nèi)在“中國山東政府采購網(wǎng)”公開驗(yàn)收意見，公告期不得少于3個工作日。

對為社會公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)目，采購人還應(yīng)當(dāng)在相關(guān)服務(wù)平臺上公開驗(yàn)收結(jié)果。

第二十條  項(xiàng)目驗(yàn)收過程中，供應(yīng)商不認(rèn)可驗(yàn)收意見的，按照采購合同約定的方式解決，合同未作約定的，按照《中華人民共和國合同法》等相關(guān)規(guī)定處理。

第二十一條  對項(xiàng)目驗(yàn)收發(fā)生的檢測（檢驗(yàn)）費(fèi)、勞務(wù)報酬等費(fèi)用支出，采購合同有約定的按照約定執(zhí)行；無約定的，由采購人承擔(dān)。因供應(yīng)商問題導(dǎo)致重新組織項(xiàng)目驗(yàn)收的，由供應(yīng)商負(fù)擔(dān)驗(yàn)收費(fèi)用。委托采購代理機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目驗(yàn)收的，委托費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確。驗(yàn)收小組成員中的專業(yè)技術(shù)人員費(fèi)用可參照《山東省政府采購評審勞務(wù)報酬標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行；采購人單位工作人員不得獲取勞務(wù)報酬。

第二十二條  對集中采購機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織的采購活動，集中采購機(jī)構(gòu)應(yīng)建立履約評價機(jī)制，并根據(jù)工作需要，組織集中審查或隨機(jī)抽查。

第二十三條  項(xiàng)目驗(yàn)收完結(jié)后，采購人應(yīng)當(dāng)將驗(yàn)收小組名單、驗(yàn)收方案、驗(yàn)收原始記錄、驗(yàn)收結(jié)果等資料作為采購項(xiàng)目檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗(yàn)收資料保存期為采購結(jié)束之日起至少15年。

第二十四條  項(xiàng)目驗(yàn)收合格應(yīng)作為政府采購項(xiàng)目財政性資金支付的必備條件。驗(yàn)收不合格的，不予支付資金。涉及分段驗(yàn)收付款的項(xiàng)目，應(yīng)具備符合合同約定內(nèi)容的階段性驗(yàn)收報告。

第四章  監(jiān)督檢查

第二十五條  財政部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化采購人的履約驗(yàn)收監(jiān)管，將以下內(nèi)容納入監(jiān)督檢查：是否制定政府采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收內(nèi)部控制管理制度，是否履行了項(xiàng)目驗(yàn)收義務(wù)，項(xiàng)目驗(yàn)收工作是否規(guī)范，驗(yàn)收方對于驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時報告并妥善處理等。

財政部門應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)集中采購機(jī)構(gòu)加快提升集中采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收評估能力，將集中采購項(xiàng)目驗(yàn)收評價情況納入集中采購機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核范圍。

第二十六條  對采購結(jié)果出現(xiàn)質(zhì)疑、投訴、舉報的采購項(xiàng)目，采購人根據(jù)工作需要，可以在項(xiàng)目驗(yàn)收前告知提出質(zhì)疑、投訴、舉報的供應(yīng)商或者個人對履約驗(yàn)收情況進(jìn)行監(jiān)督。對于采購人和實(shí)際使用人或者受益者分離的采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)當(dāng)通知實(shí)際使用人或者受益者對履約驗(yàn)收情況進(jìn)行監(jiān)督。

第二十七條  采購人、采購代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)全面配合監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和集中采購機(jī)構(gòu)的履約評價，不得阻撓、欺騙或者消極應(yīng)付。

第二十八條  采購人、采購代理機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收小組、供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)簽署保密承諾，嚴(yán)格保守項(xiàng)目驗(yàn)收中獲悉的國家和商業(yè)秘密。

　　第五章  誠信管理及責(zé)任追究 

第二十九條  供應(yīng)商存在下列行為的，納入誠信記錄：

　?。ㄒ唬o正當(dāng)理由放棄采購合同履約的；

    （二）不履行合同義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；

    （三）在數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)、安全、標(biāo)準(zhǔn)、功能、工藝等方面不符合采購合同約定，給采購人造成較大損失或者影響的；

    （四）因履約問題影響采購項(xiàng)目功能實(shí)現(xiàn)又拒不糾正的；

    （五）與采購人工作人員或者驗(yàn)收小組成員串通，實(shí)施虛假履約驗(yàn)收的；

    （六）其他損害公共利益、采購人利益、第三方權(quán)益且情節(jié)較重的。

第三十條  采購人存在下列行為的，納入誠信記錄：

（一）不履行驗(yàn)收義務(wù)且拒不糾正的；

（二）未按規(guī)定要求組織項(xiàng)目驗(yàn)收的；

（三）與供應(yīng)商串通，實(shí)施虛假履約驗(yàn)收的；

（四）履約驗(yàn)收機(jī)制不完善、責(zé)任不落實(shí)且造成較大經(jīng)濟(jì)損失或者影響的；

（五）發(fā)現(xiàn)問題不及時處理，造成較大經(jīng)濟(jì)損失或者嚴(yán)重影響政府公信力的；

（六）其他違反法律、法規(guī)、紀(jì)律行為。

第三十一條  其他項(xiàng)目驗(yàn)收參與方存在下列行為的，納入誠信記錄：

（一）驗(yàn)收小組成員接受供應(yīng)商賄賂及其他利益輸送，影響項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論的；

（二）采購代理機(jī)構(gòu)操控、干擾項(xiàng)目驗(yàn)收工作，影響驗(yàn)收結(jié)論的；

（三）第三方機(jī)構(gòu)與供應(yīng)商串通，提供虛假檢驗(yàn)檢測報告、評估意見等相關(guān)證明，影響項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論的；

（四）其他影響項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果客觀公正的行為。

第三十二條  項(xiàng)目驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)違約線索，采購人應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查取證，確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)當(dāng)事人的違約失信責(zé)任，并移交相關(guān)部門查處。　　  

第三十三條  采購人、采購代理機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收小組、供應(yīng)商在項(xiàng)目驗(yàn)收過程中，存在違法違規(guī)行為的，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及實(shí)施條例等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理。給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償相應(yīng)損失；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。影響公共利益或者采購人權(quán)益，但法律法規(guī)及部門規(guī)章沒有規(guī)定的，由財政部門予以約談，責(zé)令改正，并根據(jù)信用管理規(guī)定予以記錄、公告。

第三十四條  財政部門工作人員在履約驗(yàn)收監(jiān)管工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違規(guī)違紀(jì)行為的，依照《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國行政監(jiān)察法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　 　　           第六章  附  則

第三十五條  本辦法由山東省財政廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十六條  本辦法自2018年12月1日起施行,有效期至2020年11月30日。

附件：⒈政府采購驗(yàn)收通知單

      ⒉政府采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收書參考樣本

信息公開選項(xiàng): 主動公開

山東省財政廳辦公室                     2018年10月29日印發(fā)